我國碳排放權交易處罰規(guī)則與履約風險規(guī)制路徑

 

輔助懲罰措施的選擇可以從激勵和加罰兩個方面進行明確。一方面，可以通過制定《〈 碳排放權交易管理條例 〉處罰實施細則》的方式，將激勵政策納入其中。行政處罰威懾的有效性可以通過激勵政策反向實現(xiàn)。在信用懲戒的基礎上，引入對表現(xiàn)優(yōu)秀的控排企業(yè)予以獎勵，例如通過資金補貼項目、上市融資的優(yōu)先權分配等方式激勵控排企業(yè)提升履約目標。在資本市場的資質審查中可以將企業(yè)的碳排放量作為一項重要指標，作為企業(yè)履行社會責任的一個重要內容[29]。也使不履約企業(yè)在信用懲戒的同時喪失所有獎勵資格等，更好的使“成績差”的控排企業(yè)能夠減少消極履約的觀念。激勵政策與處罰規(guī)則的相互配合可以實現(xiàn)雙向規(guī)制控排企業(yè)履約風險的效果[30]。同時，也可以為碳市場的所有控排企業(yè)樹立正面和反面的典型，促使控排企業(yè)能夠合理的安排減排計劃，防止出現(xiàn)到期未能達到履約目標、不能足額減排的情況發(fā)生。

 

另一方面，明確加罰的類型和規(guī)則。由于現(xiàn)行的《碳排放權交易管理暫行條例》征求意見稿中刪除了加罰規(guī)則。因此，對于行政強制執(zhí)行的措施可以根據2017年新修訂的《行政處罰法》中第五十一條所規(guī)定的內容來選擇。但是，第五十一條中對到達期限截止日期不繳納罰款的情況規(guī)定了三種措施，因此在選擇上，應當明確以加罰為主。控排企業(yè)未能在規(guī)定時間內繳納罰款的，應當根據《行政處罰法》相關內容按照每天3%的罰款數額進行加罰。這樣一來，控排企業(yè)可以預見不繳罰款的違約成本，進而對執(zhí)法效率的提升提供了法律支撐。

 

此外，還應當建立我國《能源法》、《電力法》以及《碳排放權交易管理條例》行政處罰的協(xié)同機制。協(xié)同機制的建立可以有效的解決雙罰、多罰等情況。同時也可以使得控排企業(yè)在違法過程中產生聯(lián)動效果，進而使其望而生畏，有效銜接我國有關能源、環(huán)保等法律制度，實現(xiàn)目標的統(tǒng)一性。

 

五、結 語

 

全國碳市場的法制建設是確?？嘏胖黧w完成履約目標、實現(xiàn)碳排放總量控制的重要基礎。統(tǒng)一以后的全國碳市場催生了《碳排放權交易管理條例》的出臺。罰則設計作為控排企業(yè)履約風險預防的根基，對控排企業(yè)違反《碳排放權交易管理條例》的規(guī)定，所進行的處罰到底能否奏效，是罰則設計在合法性控制方面應當關注的焦點。處罰效力能夠有效、合理的發(fā)揮作用，根植于懲罰標準、違約成本以及履約風險預防水平三者的關系，同時決定了規(guī)制成本的最優(yōu)選擇。在我國《碳排放權交易管理暫行條例》征求意見之際，提出在處罰規(guī)則與履約風險規(guī)制中，應當明確具體處罰倍率、保證履約效果下的規(guī)制成本漸增，并通過制定《〈 碳排放權交易管理條例〉行政處罰實施細則》的形式將激勵政策與加罰措施相互配合，實現(xiàn)正向和反向懲處相結合的方式。并將我國《能源法》、《電力法》與即將出臺的《碳排放權交易管理條例》相銜接。以此來保障我國碳市場發(fā)展過程中的市場秩序平穩(wěn)，使得控排企業(yè)在法制保障下的履約率得以提升，進而促使我國更好的達成《巴黎協(xié)定》國家自主貢獻的目標。

 

注釋

①2011年11月，國家發(fā)展改革委辦公廳下發(fā)了《關于開展碳排放權交易試點工作的通知》（發(fā)改辦氣候[2011]2601號），批準北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東、深圳等7省市，開展碳排放權交易試點工作。

②由于征求意見稿的罰則設計中使用的是本年度碳配額的市場均價，而送審稿中使用的是上一年度的碳配額市場均價，所以這里為與后面的交易成本是按照本年度碳配額市場均價區(qū)分開，故用c'表示。

③加處罰款首次出現(xiàn)在1996年制定的《行政處罰法》中。該法第五十一條規(guī)定：“當事人逾期不履行行政處罰決定的，做出行政處罰決定的行政機關可以采取下列措施：（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數額的百分之三加處罰款”。但加處罰款的性質及程序正式明確，是2012年《行政強制法》的實施。《行政強制法》第十二條明確規(guī)定，加處罰款屬于行政強制執(zhí)行方式之一。其既區(qū)別于行政機關做出的行政處罰，又不同于行政強制措施，也與一般的執(zhí)行措施有別。

④兩案件為碳市場中針對超越核準經營范圍設立交易場所從事現(xiàn)貨交易的行政處罰案件，影響控排企業(yè)的履約、導致其虛假履約等情況。具體詳見案件：[嘉市監(jiān)稽罰字（2016）001號] 嘉峪關眾創(chuàng)聚財礦產品銷售有限公司超越核準經營范圍設立交易場所從事現(xiàn)貨交易案，以及[嘉市監(jiān)稽罰字（2016）04號] 嘉峪關君恒時代電子商務有限責任公司超越核準經營范圍設立交易場所從事現(xiàn)貨交易案。

 

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作者簡介

史學瀛，博士，教授，南開大學法學院博士生導師，南開大學環(huán)境司法研究中心主任。

楊博文，南開大學法學院博士研究生。