《碳排放權(quán)交易管理暫行條例(征求意見稿)》解讀

文章來源:和碳視角張麗2020-02-05 11:09

2019年4月3日,生態(tài)環(huán)境部發(fā)布《碳排放權(quán)交易管理暫行條例(征求意見稿)》?;仡櫁l例的前世今生,2014年12月10日國家發(fā)展改革委以部門規(guī)章形式出臺的《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》(國家發(fā)展改革委第17號令)對碳排放權(quán)交易的主要環(huán)節(jié)作了明確規(guī)定,為后續(xù)出臺行政法規(guī)奠定了基礎(chǔ)。在《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》基礎(chǔ)上,國家發(fā)展改革委組織專家對內(nèi)容進一步提煉和簡化,力求突出實施碳排放權(quán)交易的核心問題,征求各方意見后,形成《碳排放權(quán)交易管理條例》(送審稿),作為行政法規(guī),按照相關(guān)的立法程序提請國務(wù)院審議。此次《條例》(征求意見稿)的出臺,是應(yīng)對氣候變化工作的職能自2018年4月由發(fā)展改革委劃轉(zhuǎn)到生態(tài)環(huán)境部后,生態(tài)環(huán)境部出臺的碳排放權(quán)交易重大政策。該條例未來正式出臺后,將作為全國碳市場建設(shè)運行基礎(chǔ)的法律框架。
本文將《條例》(征求意見稿)與之前的送審稿進行了比較分析,解讀主要的政策變化點(除了主管部門由國家發(fā)展改革委調(diào)整為國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門這個變化)。
1)總體框架簡化,內(nèi)容有增有減
《條例》(征求意見稿)不分章節(jié),共27條,和之前送審稿的7章37條相比進行了簡化,主要增減內(nèi)容如下:
增加(基本原則碳排放權(quán)交易實行政府引導(dǎo)和市場調(diào)節(jié)相結(jié)合,堅持公開、公平、公正的原則,促進溫室氣體排放控制與經(jīng)濟發(fā)展階段相適應(yīng)、與其他相關(guān)政策目標(biāo)相協(xié)調(diào)。
增加交易方式):重點排放單位和其他符合規(guī)定的自愿參與的單位和個人可以購買碳排放權(quán),也可以出售、抵押其依法取得的碳排放權(quán)。
增加交易規(guī)則):重點排放單位和符合規(guī)定的其他自愿參與的單位和個人應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門制定的碳排放權(quán)交易規(guī)則開展交易。禁止任何單位、個人通過欺詐、惡意串通、散布虛假信息等方式操縱碳排放權(quán)交易。
增加抗拒監(jiān)督檢查責(zé)任):重點排放單位、核查機構(gòu)、其他自愿參與碳排放權(quán)交易的單位等有關(guān)單位和個人違反本條例規(guī)定,拒絕、阻撓監(jiān)督檢查的,由地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令限期改正,予以警告;逾期拒不改正的,對違法單位處2萬元以上10萬元以下罰款,對違法個人處1000元以上5000元以下罰款。
刪除新能源汽車配額管理對重點汽車生產(chǎn)企業(yè)實行基于新能源汽車生產(chǎn)責(zé)任的排放配額管理,具體規(guī)則由國務(wù)院碳交易主管部門另行制定和頒布?!窘庾x:對重點汽車生產(chǎn)企業(yè)實行基于新能源汽車生產(chǎn)責(zé)任的排放配額管理,具體規(guī)則可能會另行制定和頒布】。
刪除交易機構(gòu)國務(wù)院碳交易主管部門負(fù)責(zé)確定碳排放權(quán)交易機構(gòu),并對其業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和管理。交易機構(gòu)提出其交易細(xì)則,報國務(wù)院碳交易主管部門批準(zhǔn)后實施。
刪除交易機構(gòu)責(zé)任】,補充為(交易主體責(zé)任):重點排放單位和其他符合規(guī)定的自愿參與碳排放權(quán)交易的單位和個人違反本條例規(guī)定,通過欺詐、惡意串通、散布虛假信息等方式操縱碳排放權(quán)交易,或者有其他違反碳排放權(quán)交易規(guī)則行為的,由地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令限期改正,沒收違法所得;逾期拒不改正的,處違法行為涉及金額5倍以上10倍以下罰款;自愿參與碳排放權(quán)交易的單位和個人有上述行為,情節(jié)嚴(yán)重的,由國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門注銷其碳排放配額,禁止其3 年內(nèi)參與碳排放權(quán)交易。【解讀:對交易機構(gòu)責(zé)任的規(guī)定,具體規(guī)則可能會另行制定和頒布】。
2)納入門檻統(tǒng)一
《條例》(送審稿)中規(guī)定省級碳交易主管部門根據(jù)國務(wù)院碳交易主管部門公布的標(biāo)準(zhǔn)或經(jīng)國務(wù)院碳交易主管部門批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)”, 提出本行政區(qū)域內(nèi)所有重點排放單位的名單,由國務(wù)院碳交易主管部門審定“。而《條例》(征求意見稿)則統(tǒng)一為”地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)按照公布的納入碳排放權(quán)交易的溫室氣體種類、行業(yè)范圍以及重點排放單位確定條件,提出本行政區(qū)域內(nèi)的重點排放單位名錄,經(jīng)本級人民政府同意后報國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門“。
3)國家溫室氣體排放控制目標(biāo)不再是配額分配考慮的唯一因素
與《條例》(送審稿)相比,《條例》(征求意見稿)中配額分配將綜合考慮溫室氣體排放控制目標(biāo)、經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等因素,國家溫室氣體排放控制目標(biāo)不再是配額分配考慮的唯一因素。
此外,本次《條例》(征求意見稿)僅對排放配額核定的責(zé)任進行了規(guī)定,“地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門可以根據(jù)公布的碳排放配額分配方法和標(biāo)準(zhǔn)向重點排放單位預(yù)分配部分碳排放配額”,未像此前的《條例》(送審稿)對總量、預(yù)留、分配方法、配額調(diào)整、分配原則、地方剩余配額歸屬等細(xì)節(jié)進行規(guī)定?!窘庾x:可能會出臺配套的配額管理細(xì)則】
4)核查經(jīng)費納入中央預(yù)算安排,核查機構(gòu)和人員資質(zhì)認(rèn)證全國統(tǒng)一?
《條例》(征求意見稿)明確核查經(jīng)費納入中央預(yù)算安排”,而之前的《條例》(送審稿)中是“核查費用由同級財政予以安排”。
此外,《條例》(征求意見稿)還規(guī)定重點排放單位可以在國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門公布的核查機構(gòu)名錄內(nèi)自主選擇核查機構(gòu)”。
聯(lián)想之前各地重點排放單位的碳核查,核查機構(gòu)的核查資質(zhì),核查經(jīng)費以及核查人員考試都由地方碳交易主管部門負(fù)責(zé),可以猜測后續(xù)可能會開展全國統(tǒng)一的核查機構(gòu)資格認(rèn)證和核查員考試。
5)明確地方核定排放量的時限
此前,《條例》(送審稿)未規(guī)定地方核定其行政區(qū)域內(nèi)所有重點排放單位上年度的排放量的時限,《條例》(征求意見稿)明確時限為自收到溫室氣體排放報告和核查報告之日起30 日內(nèi)。
6)配額清繳統(tǒng)一時間節(jié)點為當(dāng)年12月31日?
本次《條例》(征求意見稿)規(guī)定結(jié)余配額可以出售,也可以結(jié)轉(zhuǎn)使用,不足部分應(yīng)在當(dāng)年12月31日前通過購買等方式取得”,這意味著配額長期有效,可結(jié)轉(zhuǎn)使用。但對于“12月31日”這個時間節(jié)點沒有明確是否為履約截止日期,因為與目前各試點6、7月份履約不一致。如果全國統(tǒng)一配額清繳時間,是不是各地碳核查的時間也會統(tǒng)一?如果是這樣,面對集中井噴式的重點排放單位核查,核查機構(gòu)如何應(yīng)對?是否能有足夠數(shù)量有能力的核查機構(gòu)來承擔(dān)這樣的任務(wù)?國家如何在短時間內(nèi)完成全國統(tǒng)一的核查機構(gòu)認(rèn)證和核查人員資格考試?
《條例》(征求意見稿)與此前的送審稿都允許符合規(guī)定的碳減排指標(biāo)用于履行配額清繳義務(wù),視同碳排放配額管理。但具體的抵消機制,如項目類型、地域、減排量產(chǎn)生時間以及允許的比例,沒有明確。
7)“交易主體”補充規(guī)定登記交易機構(gòu)、核查機構(gòu)從業(yè)人員禁止參與交易
在交易主體方面,《條例》(征求意見稿)補充規(guī)定國家碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)和交易系統(tǒng)運行管理機構(gòu)、核查機構(gòu)及其工作人員不得從事碳排放權(quán)交易“。可以理解為任何可以獲取重點排放單位碳排放信息的碳交易從業(yè)機構(gòu)及個人都被禁止參與交易。
8)補充市場調(diào)節(jié)機制內(nèi)容
對市場調(diào)節(jié)機制,《條例》(征求意見稿)補充規(guī)定了建立漲跌幅限制、風(fēng)險警示、異常交易處理、違規(guī)違約處理、交易爭議處理等管理制度”,可以通過拍賣、從市場買回碳排放權(quán)進行市場調(diào)節(jié),相關(guān)收入、支出納入中央預(yù)算安排。
9)對因重點排放單位退出引起的配額結(jié)余或履約義務(wù)做出規(guī)定
此前的《條例》(送審稿),對【重點排放單位調(diào)整】做出了規(guī)定,要求重點排放單位關(guān)閉、停產(chǎn)、合并或生產(chǎn)發(fā)生重大變化的,省級碳交易主管部門在國家碳交易注冊登記系統(tǒng)對相關(guān)信息進行變更登記,并報國務(wù)院碳交易主管部門備案”。但是這個【重點排放單位調(diào)整】似乎既包括因合并符合重點排放單位確定條件的,也包括不符合條件而不再按照重點排放單位管理的。此外,對于不符合重點排放單位確定條件的企業(yè),如有配額結(jié)余或者沒有履行清繳義務(wù),也沒有做出明確規(guī)定應(yīng)如何處理。
本次《條例》(征求意見稿)對因關(guān)閉、分立、溫室氣體排放量變化大等原因不再符合重點排放單位條件的企業(yè),做出了(退出規(guī)定),明確不再按照重點排放單位管理,同時規(guī)定這些退出的重點排放單位,如有結(jié)余的碳排放配額或者尚未履行配額清繳義務(wù)的,其權(quán)利義務(wù)承繼依照有關(guān)法律規(guī)定處理;預(yù)分配取得的相應(yīng)碳排放配額,應(yīng)在注冊登記系統(tǒng)注銷。
10)違法成本有升有降
與此前的《條例》(送審稿)相比,本次《條例》(征求意見稿)中規(guī)定的違法成本有升有降,如:重點排放單位的違法成本相對之前有所下降,如違反《條例》規(guī)定,責(zé)令限期改正,逾期拒不改正的,之前最低處以10元罰款,最高處以100萬的罰款;而本次《條例》(征求意見稿),最低違法成本下降到5萬元,最高僅有20萬元。對于未按時足額履約的,最低罰款也從之前的3倍年度市場均價下調(diào)為2倍年度市場均價,而且刪掉了對逾期不繳納罰款的加罰。對核查機構(gòu)的違規(guī)處罰力度較之前有所下降(詳見下表1)。對重點排放單位違法處罰力度的減弱,勢必會影響履約效果。
此外,《條例》(征求意見稿)刪除了對交易機構(gòu)責(zé)任的規(guī)定,增加了對交易主體責(zé)任和抗拒監(jiān)督檢查責(zé)任的規(guī)定(詳見下表1)。

1:《條例》違法成本比較 禸*嫆唻@洎:狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńpāīfāńɡ.cōm

法律責(zé)任類型

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違法具體內(nèi)容 本+文+內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放(交—易^網(wǎng)-tan pai fang . com

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重點排放單位責(zé)任

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違反《條例》規(guī)定,責(zé)令限期改正,逾期拒不改正 本+文`內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com

處以10-100萬元罰款 本+文+內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com

5 -20 萬元罰款

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未按時足額履約 內(nèi).容.來.自:中`國*碳-排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fa ng.com

對不足的配額量,按前一年配額市場均價3-5倍的罰款,同時在其下一分配時段的配額中扣除。逾期不繳納罰款的,每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。 本+文內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) ta np ai fan g.com

對不足的配額量,按照該年度市場均價計算的碳排放配額價值2-5 倍以下罰款。 本+文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放-網(wǎng)-tan pai fang . com

核查機構(gòu)責(zé)任 本+文內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) ta np ai fan g.com

違反《條例》規(guī)定,責(zé)令限期改正 本`文@內(nèi)/容/來/自:中-國^碳-排-放^*交*易^網(wǎng)-tan pai fang. com

逾期未改正的,處以10-100萬元罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,由國務(wù)院碳交易主管部門責(zé)令其暫停核查業(yè)務(wù),并會同有關(guān)部門,取消該核查機構(gòu)資質(zhì);給重點排放單位造成經(jīng)濟損失的,承擔(dān)賠償責(zé)任

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沒收違法所得,并處2 -10 萬元罰款;逾期拒不改正或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,禁止其從事核查工作 內(nèi).容.來.自:中`國*碳-排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fa ng.com

交易主體責(zé)任

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違反《條例》規(guī)定,責(zé)令限期改正

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沒收違法所得;逾期拒不改正的,處違法行為涉及金額5-10 倍罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,注銷其碳排放配額,禁止3 年內(nèi)參與碳排放權(quán)交易 本*文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m

交易機構(gòu)責(zé)任

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違反《條例》規(guī)定,責(zé)令限期改正。逾期未改正的, 本文+內(nèi)-容-來-自;中^國_碳+排.放_交^易=網(wǎng) t a n pa ifa ng .c om

處以10-100萬元罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停交易業(yè)務(wù),或取消其交易機構(gòu)資質(zhì);給交易參與者造成經(jīng)濟損失的,承擔(dān)賠償責(zé)任。

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抗拒監(jiān)督檢查責(zé)任

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重點排放單位、核查機構(gòu)、其他自愿參與碳排放權(quán)交易的單位等有關(guān)單位和個人違反本條例規(guī)定,拒絕、阻撓監(jiān)督檢查的由地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令限期改正,予以警告;逾期拒不改正的,

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對違法單位處2 -10萬元罰款,對違法個人處1000 -5000元罰款 本`文@內(nèi)-容-來-自;中_國_碳排0放_交-易=網(wǎng) t an pa ifa ng . c om

另外,《條例》(征求意見稿)也對“名詞解釋”的內(nèi)容做出了調(diào)整,如:此前的【國家核證自愿減排量】(是指國務(wù)院碳交易主管部門依據(jù)相關(guān)規(guī)定備案并在國家注冊登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體自愿減排量,簡稱CCER調(diào)整為“碳減排指標(biāo)”(是指對碳排放權(quán)交易覆蓋范圍以外的活動所產(chǎn)生減排量簽發(fā)的指標(biāo),經(jīng)國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門認(rèn)可后,可用于抵消重點排放單位的溫室氣體排放)。其它名詞解釋變化,不再一一贅述。
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